INNE EBOOKI AUTORA
Koszyk
-16%
Obowiązki firm inwestycyjnych i banków w systemie MiFID II. Stanowiska i wytyczne organów nadzoru
Autor:
Wydawca:
Format:
Publikacja zawiera analizę wybranych wytycznych i stanowisk ESMA, KNF i UKNF w zakresie ustawodawstwa MiFID I oraz MiFID II, które w znaczący sposób wpłynęły na praktykę firm inwestycyjnych i banków w Polsce w obszarze obrotu instrumentami finansowymi. Ponadto porusza wiele zagadnień praktycznych i wdrożeniowych. Autor przedstawił konkretne rozwiązania pojawiających się w praktyce problemów.
Opracowanie zostało wzbogacone grafikami obrazującymi rozważane treści.
Uwzględniono w nim stanowiska m.in.:
Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie wybranych aspektów świadczenia usług doradztwa przez firmy inwestycyjne oraz banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie stosowania art. 8 ust. 3 i 5 rozporządzenia (PRIIP) w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych;
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych w sprawie określonych aspektów wymogów dyrektywy MiFID II dotyczących komórki do spraw nadzoru zgodności z prawem.
Publikacja przeznaczona jest dla adwokatów, radców prawnych, ekonomistów, pracowników naukowych, a przede wszystkim dla bankowców: compliance officers, prawników w bankach, pracowników innych działów.
| Rok wydania | 2022 |
|---|---|
| Liczba stron | 422 |
| Kategoria | Inne |
| Wydawca | Wolters Kluwer Polska SA |
| ISBN-13 | 978-83-8286-913-2 |
| Język publikacji | polski |
| Informacja o sprzedawcy | ePWN sp. z o.o. |
POLECAMY
Ciekawe propozycje
Obowiązki administracji w komunikacji...
do koszyka
Obowiązki dokumentacyjne i formalne w...
do koszyka
Obowiązki informacyjne a zachowania...
do koszyka
Obowiązki pracodawcy w zakresie bhp –...
do koszyka
Spis treści
| Wykaz skrótów | 9 |
| Wstęp | 15 |
| Rozdział I | |
| Systemy (reżimy) MiFID I, MiFID II i ich implementacja w Polsce | 19 |
| Rozdział II | |
| Struktura aktów Unii Euro pejskiej z uwzględnieniem tzw. RTS, ITS | 45 |
| Rozdział III | |
| Miejsce wytycznych ESMA w polskim porządku prawnym | 53 |
| Rozdział IV | |
| Rekomendacje i tzw. wytyczne KNF oraz ich miejsce w polskim porządku prawnym | 57 |
| Rozdział V | |
| Stanowiska UKNF interpretujące postanowienia systemów MiFID I/MiFID II i ich miejsce w polskim porządku prawnym | 65 |
| Rozdział VI | |
| Wybrane stanowiska CESR i wytyczne ESMA | 69 |
| 1. Zachęty w dokumentach CESR a właściwe praktyki firm inwestycyjnych i banków w systemie MiFID II | 70 |
| 1.1. Dokument CESR „Inducements under MiFID” (2006 r.) | |
| 1.2. Dokument CESR „Inducements under MiFID. | |
| Recommendations. Second Consultation Paper” (2007 r.) | 81 |
| 1.3. Dokument CESR „Inducements under MiFID” (2007 r.) | 85 |
| 1.4. Dokument CESR „Inducements: Report on good and poor practices” (2010 r.) | 91 |
| 2. CESR – MiFID Supervisory Briefings. Conflicts of Interest (2008 r.) a narzędzia i metody zarządzania konfliktem interesów w systemie MiFID II | 99 |
| 3. CESR – Understanding the definition of advice under MiFID (2010 r.) … a doradztwo inwestycyjne w systemach MiFID I/MiFID II | 110 |
| 4. Wytyczne w sprawie pewnych aspektów wymogów dyrektywy MiFID dotyczących odpowiedniości (2012 r.) | 130 |
| 5. ESMA – Wytyczne w sprawie zasad i praktyk dotyczących wynagrodzeń (2013 r.) a zasady wynagradzania w systemie MiFID II | 141 |
| 6. Opinia ESMA – Structured Retail Products. Good practices for product governance arrangements (2014 r.) a zarządzanie produktowe | 166 |
| 7. ESMA – Wytyczne dotyczące oceny wiedzy i kompetencji (2016 r.) | 174 |
| 8. ESMA – Wytyczne dotyczące praktyk sprzedaży krzyżowej (2016 r.) a sprzedaż krzyżowa w systemie MiFID II | 186 |
| 9. ESMA – Wytyczne w sprawie określonych aspektów wymogów dyrektywy … MiFID dotyczących komórki ds. nadzoru zgodności z prawem (2021 r.) | 193 |
| Rozdział VII | |
| Wybrane wytyczne KNF i stanowiska UKNF | 237 |
| 1. Warunki przyjmowania i przekazywania przez firmy inwestycyjne świadczeń pieniężnych i niepieniężnych (tzw. zachęty) – wersja dla domów maklerskich i banków (2011 r.) a zachęty | |
| w systemie MiFID II | 238 |
| 2. Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego (2012 r.) | 269 |
| 3. Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego (2013 r.) | 275 |
| 4. Stanowisko w sprawie postępowania firm inwestycyjnych na rynku Forex (2013 r.) i jego stosowanie w systemie MiFID II | 280 |
| 5. Stanowisko UKNF w zakresie funkcjonowania w ramach firm inwestycyjnych systemu nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) (2014 r.) | 305 |
| 6. Stanowisko UKNF w sprawie sposobu rozpatrywania reklamacji przez podmioty rynku finansowego składanych przez klientów tych podmiotów na podstawie ustawy z 5.08.2015 r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym w kontekście rozpatrywania skarg, o których mowa w art. 13a ustawy z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (2015 r.) | 318 |
| 7. Wytyczne dotyczące świadczenia usług maklerskich na rynku OTC instrumentów pochodnych (2016 r.) | 322 |
| 8. Stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” … w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń, których przedmiotem są jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (2018 r.) | 364 |
| 9. Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania «zachęt» w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)” z 21.12.2018 r. w zakresie wymogów dokumentowania zachęt (wrzesień 2019 r.) | 378 |
| 10. Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania «zachęt» w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)” z 21.12.2018 r. w zakresie określania wynagrodzenia z tytułu zachęt (grudzień 2019 r.) | 382 |
| 11. Stanowisko UKNF w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy, usług doradztwa inwestycyjnego (2020 r.) | 392 |
| 12. Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie … stosowania art. 8 ust. 3 i 5 rozporządzenia PRIIP – skierowane do twórców PRIIP (2021 r.) | 398 |
| Zakończenie | 405 |
| Bibliografia | 407 |
| Wykaz grafik | 415 |
KUP NA PREZENT
Obowiązki firm inwestycyjnych i banków w systemie MiFID II. Stanowiska i wytyczne organów nadzoru
127,68 zł
Uzupełnij informacje na temat odbiorcy.
Produkt został pomyślnie dodany do koszyka.
Nieudana próba zakupu produktu. Spróbuj jeszcze raz.
Wypożyczaj w abonamencie!
Już od 3,50 zł za ebooka
